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楊小凱教授紀念專號 楊小凱的貢獻 澳洲 Monash 大學經濟系教授 楊小凱患上肺癌數載，終醫療無效，不幸于 七月七日 早七時七七 49 分離開了世界。我已經寫了一篇‘我所認識的楊小凱'一文。本文著重談我和小凱合作的經過與小凱的貢獻，以及我們兩人之間的差異，小部分（包括以下四段 , 但略有補充）重複前文。為求真實與對歷史的見証，本文採取實話實說的原則。 楊小凱的新框架 我于 1987 年在美國馬利蘭大學訪問時，楊小凱打電話給我，有意到 Monash 大學任職 . 我讀了他寄給我的好文章 , 又知道他就是大名鼎鼎的楊曦光 ( 文革時因撰寫《中國向何處去？》的文章而被打成現行反革命入獄十年 ), 馬上安排他到 Monash 大學任講師 (1988), 以後又支持他于 1989 年升任高級講師，于 1990 年獲終身教職， 1993 年升 任 教授 (Reader), 2000 年 任私座 教授 (personal chair) 。另外 , 在 Alan Powell 教授與我的聯合提名下，楊小凱于 1993 年被選為澳洲社會科學院院士。 其他幾次升等與提名都比較順利，但提名小凱 任私座 教授，卻費了我不小的努力。 1998 年提名不成功，雖然我請到兩名經濟學諾獎得主 Kenneth Arrow 與 James Buchanan 為小凱寫了強有力的推薦信，但有關委員會說，推薦信雖然強力支持，但理由不夠詳細。 1999 年我再次提名時，得求這兩名諾獎得主把推薦信寫的長許多，結果才成功。 小凱在獄中努力學習，出獄不久便開始陸續發表經濟學方面的論文，並出版了他最初的經濟學專著──《經濟控制論初步》和《數理經濟學基礎》。他在北京中國社會科學院數量與技術經濟研究所工作約兩年后，于 1982 年被武漢大學經濟管理系聘為講師， 1983 年獲美國普林斯頓大學 鄒至莊 教授賞識，被普林斯頓大學錄取為博士研究生，並獲得了福特基金會的全額獎學金。鄒至莊本要小凱研究計量經濟學，但小凱高瞻遠矚，堅持寫他自己創立的框架，用現代數理經濟學方法分析大體上被現代經濟學所忽視的古典經濟學的中心問題－分工與專業化。 結果石破天驚，不但于 1988 年獲得博士學位，后來並在《美國經濟評論》、《政治經濟學》等世界頂級期刊上發表論文。 1993 年發表新框架的最主要著作《專業化與經濟組織》。此專著雖然是和我合著，但主要貢獻肯定是小凱的。小凱曾多次堅持此書的作者排名，應該根據英文姓氏，放我在前面。我說，我的貢獻不到四分之一，不足以根據姓氏排名。小凱說，某某 X 某某 Y 等都是放長輩在前面，而且是與姓氏排名相反的，而且那些長輩的貢獻，比你的還小。（我雖然只比小凱大六歲，但因沒有十年冤獄的拖遲，比較先開始工作。）最後，我比小凱還更堅持，此書結果以小凱排前的正確模式排名，我並在序言中強調小凱的主要貢獻。但小凱把‘壓倒式的主要貢獻'中的‘壓倒式的'刪掉，我也沒有再堅持放回。不但在此專著上，在其他和我及他人合寫的文章上，小凱都是很樂意給合著者更大的名分的。例如，我們 1997 年的一篇文章結果是把我放在前面，實際上我的貢獻也是次要的，但那次小凱向我說了好多次， ‘ 我們有好幾次合著都是 Yang & Ng, 這次一定要放 Ng & Yang' 。我經不起他多次糾纏，就沒有再堅持。但我后來后悔沒有堅持。 以亞當 • 斯密為代表的古典經濟學認為分工與專業化是經濟發展和增長的原動力 。 古典經濟學的一個主要缺點是沒有區別總量、平均量與邊際量，因而不能解釋價值悖論──為何鑽石用處不大但價值很高，而水非常重要但價值很低？新古典經濟學引入邊際分析，可以解釋價值悖論。但由於著重于資源配置的邊際分析，卻忽略了對分工與專業化的研究。資源配置的邊際分析研究勞動時間與其他生產要素、產品與中間產品等的數量在邊際上增減的收益與成本。但專業化的選擇是，要專業下海捕魚還是要專業上山打獵，而不只是在邊際上增減捕魚或打獵的時間。因此，對分工與專業化的分析，不能只用邊際分析，而必須比較不同專業點。小凱用現代數理經濟學的方法（符合個人效用極大化，市場均衡等），設計出能夠分析分工與專業化的的簡單模式。 分工與專業化的水準並不是越高越好。分工與專業化的好處是能透過專業化的經濟（由於有報酬遞增）而提升生產力。由於學習與其他固定成本、熟能生巧等原因，用兩倍的時間捕魚能夠捕到超過兩倍的魚。但一個人不能單單吃魚，必須用來交換其他產品，而這必須付出交易成本（包括把產品帶到市場與帶回，討價還價等）。最優的分工水準是在提升專業化的經濟與減低交易成本之間做最優取舍。 在我們的簡單模式中，每個人天生一樣，生產要素只考慮勞動時間（后來文玫引入自然資源），沒有政府（后來李克與廖偉文分析政府），也不考慮不確定性（后來由劉孟奇 Monchi Lio 所分析）。一個人同時是生產者和消費者，假定對產品的價格沒有影響（張定勝和我正在做廠商對其產品的價格有影響力的模式）。他可以選擇把他的時間用在不同物品的生產。當交易成本很高時，最優選擇是自給自足，每個人生產所有自己需要消費的物品。當交易成本足夠低或專業化經濟足夠高時，人們的最優選擇是部分分工，減少自給自足產品的數目，出售自己較專業生產的物品，購買自己沒有生產的物品。當交易成本繼續減低或者說交易效率繼續提升時，自給自足產品的數目繼續減少，專業生產繼續增加，生產力也隨之提升。這就是經濟成長。而且，在這過程中，專業商人出現，僱佣工人的廠商出現，迴旋式的生產、工業化、城市化、貨幣的使用等出現，這就是經濟發展。 新框架的分析方法，除了讓生產 / 消費者選擇頭班、生產各種產品的勞動時間、出售與購買量來把效用極大化外，還要求產品之間的買賣配搭，市場出清。此外，由於假定人人天生沒有區別，選擇自由，因而也要求長期均衡下，人人的效用水準一樣。這假定看來好像很不現實，其實除了簡化分析，這假定還使我們明確的看到，我們的分析所得到的一些結論，例如人際或國際貿易，可以是由於分工與專業化的作用，而不是或不只是由於，例如，外生比較利益（資源稟賦的差異等）的作用。（劉正山認為這假定‘存在自反邏輯錯誤'，是對新框架的誤解。另外他對阿羅不可能定理的理解，也需要商榷。如果有人際可比的基數效用，不可能定理並不適用。詳見拙作《效率、公平與公共政策》，社會科學文獻出版社， 2003 年。） 孫廣振、文玫、姚順天、周林、 D. Diamantaras 與 R. P. Gilles 等為新框架提供理論基礎，包括均衡存在性的證明與一些基本定理的證明的一般化。成文利、李國強、黃劉淑香（ Siang Ng ）、張定勝、 Jeffrey Sachs 與 Christis Tombazos 等把新框架應用到國際貿易與跨國公司的分析。 Jeff Borland 、史鶴凌、文玫、張俊喜等應用到經濟發展的分析。此外，朱敬一、杜巨瀾、廖柏偉、劉孟俊、曲祉寧、王建國、張華嘉、張永生、趙益民、 Steph Miller ， George Rivers 、 Robert Rice 、 Ian Wills 等都對新框架作出了貢獻。 評價楊小凱對經濟學的貢獻 《專業化與經濟組織》得到好幾篇很正面的書評，例如 Donald Smythe 在 Journal of Economic Literature （ 1994 年，第 691 － 2 頁）上說︰ ‘ 這是一部有吸引力的原創性著作。 立論中肯，主要見解令人信服。楊小凱、黃有光兩教授為我們提供了一種全新的微視經濟學方法，使我們有可能討論許多一直無法作形式化處理的課題。他們開辟了使微視經濟學從資源配置問題轉向經濟組織問題的新方向。'（譯文根據《專業化與經濟組織》中譯者張玉剛 < 譯者的話 > 。） 新框架有下述優點。首先，比起道統微視，新框架有全面均衡的分析；比起道統全面均衡分析，新框架有報酬遞增。其次，道統分析採用廠商與消費者二分法，相當于給定了經濟組織；新框架從最基本的單位──同時是生產者與消費者的個人分析起，認他們選擇要打工還是要雇工，要生產什麼產品，出售與購買什麼產品，分析了生產與交換等經濟網路與組織的內生決定與演化。第三，新框架對許多經濟問題 , 包括交換、成長、廠商的出現、城市化、工業化、市場的功能等，得出許多與道統分析不同或所沒有的，而又很有啟發性的結論。 新框架的重要，得到多名有名經濟學人的肯定，例如 Kenneth Arrow （諾獎得主）與 Jeffrey Sachs 。另一位諾獎得主布坎南 (James Buchanan) 教授于 2002 年 三月四日 訪問 MONASH 大學 , 主講研討會 , 談 “ 新的經濟分析框架對全球化問題的啟示 ”. 這新分析是指強調由專業化的經濟所造成的一般化報酬遞增 . 布坎南多次強調 , 這方面的分析是以楊小凱為主要創建人的新興古典經濟學或超邊際經濟學為最佳 . 並說這是當今世界上最重要的經濟學研究。同年 6 月，布坎南申請到美國科學基金的資助，請楊小凱、史鶴凌與筆者到美國向從美國各大學邀請來的經濟學人與研究生講述與討論我們的新框架。布坎南對小凱的貢獻的重視，有目共睹。 2001 年，由 Blackwell 出版，楊小凱發表了《經濟學︰新興古典經濟學與新古典經濟學》和《發展經濟學︰超邊際分析與邊際分析》兩本論述新框架的英文教科書。兩書受到多名匿名審稿人的一致好評，認為“這是一個令人激動的貢獻，它將對與增長和發展提出新穎的看法。” 兩書在 2004 年在國內出版中文版。他所提出和建立的經濟理論，隨著他與他的合著者和學生們的不斷深入研究，更全面與完善，已越來越得到國內外經濟學界同仁們的重視。 《專業化與經濟組織》用現代數理經濟學的方法分析古典經濟學所重視的分工與專業化的問題，此書的副標題取為《一個新的古典微視經濟分析框架》是名正言順的。后來因為認為這框架用來分析許多巨視問題（包括貨幣、商業週期、資本、成長等），說是‘微視'有誤導性，又為了和新古典經濟學有區別，據小凱說台灣有人稱為‘新興古典經濟學'，小凱認為很合適，就被相當廣泛地採用了。不過，近幾年來，小凱更喜歡用‘超邊際經濟學'（ Inframarginal Economics ）。我喜歡‘新興古典經濟學'，不喜歡‘超邊際經濟學'，因為我認為前者注重我們的框架所分析的內容或對象，而后者注重其技術。不過，小凱認為新古典經濟學對古典經濟學的突破重要是靠其邊際分析，而我們的框架用了超越邊際分析的 inframarginal analysis （小凱譯為超邊際分析），是重要的革命，必須強調。超邊際分析本身雖然不是小凱的發明，但用來分析分工與專業化的問題，從人們效用極大化的微視行為開始分析，而又有全面均衡的，卻是小凱的重要貢獻，小凱稱為超邊際經濟學，有別于超邊際分析。 好幾個人對新期刊的命名爭論了很久，都達不到共識。最後小凱建議由投票決定。我認為小凱對學派與期刊的建立，都出了絕大的貢獻，一人一票不見得公平，就建議讓小凱參照大家的意見后，由小凱決定。結果小凱用了應該可以提名進入吉尼斯世界記錄（最長學術期刊名）的“ Division of Labour and Transaction Costs A Journal of the Society for Inframarginal Economics”. 顯然，新成立的學會是依小凱的意見取名為 “ 超邊際經濟學學會 ” 。在 Monash 大學新成立的研究中心，則因為主要由我和史鶴凌推展（因為小凱已經得肺癌），取名為涵蓋面較廣的 “ 報酬遞增與經濟組織 ” 。與布坎南合編的叢書，則折衷為“報酬遞增與超邊際經濟學”。 有人對小凱把 Inframarginal 譯為 “ 超邊際 ” 也有意見，認為 Inframarginal 應該是 “ 內邊際 ” 而不是 “ 超邊際 ” 。這說法當然也有道理。不過，我曾經替小凱辯護說，如果 Infrared 可以譯為紅外光而不是紅內光，則 Inframarginal 譯為超邊際而不是內邊際，好像也可以說得過去。當然，小凱的意思是要強調對邊際分析的超越。新框架內也用了很多邊際分析，又用了比較角點解（例如專業捕魚或專業打獵）的分析，說是超邊際也不是沒有道理。 新框架雖然對像貿易、廠商的出現、商業週期、失業、貨幣、城市化、與經濟成長等重要問題都有所分析與啟示，但不能說道統經濟學對這些問題的分析就完全應該由新框架來取代。新框架的分析與啟示有超越道統的地方，也有低于道統的地方。例如關於商業週期與失業，新框架的解釋是，某些產品有耐久與不可分的性質，例如一輛農耕機或汽車，不能只生產四分之三。當專業生產農耕機的人把農耕機買給專業生產糧食的人之后，如果第二輛農耕機沒有人買，他就可能失業。在我們人數很小的簡單模式內，這產品的耐久與不可分性可以造成很大的商業週期與很高百分比的失業，因為不可分性占整個經濟很大的百分比。不過，在絕大多數的經濟體中，產品的不可分性占整個經濟的百分比不大，不可分性也不是百分之百（農耕機、汽車、飛機等都有不同的大小），而且可以透過國際合作（如跨國公司生產飛機買給各國）、產品組合、生產程式的適當安排、庫存等來避免專業人員的失業。張三今天買汽車，李四明天買，天天有人買。因此，我認為由於產品的不可分性所造成的商業週期與失業，大概不到實際商業週期與失業的百分之一，肯定不到百分之五。造成實際經濟中的商業週期與失業的原因，更重要的還有競爭的不完全性、工會的作用、總需求的變化、信心的變化、由於制度與政策等原因使儲蓄不能完全轉化為投資等。另外，失業本身還有其他的架構性、摩擦性與自願性的失業等。所有這些原素，新框架都沒有考慮到。 我認為承認與指出新框架的優缺點，不但是學術真理原則所要求的，而且對新框架的發展也有好處。新框架的重要貢獻已經是無可置疑的，指出其缺點與不足夠的地方，更可以吸引更多學人來補充與改進。例如，新框架假定所有生產者對價格沒有影響力，沒有考慮到競爭的不完全性。這和實際經濟大相徑庭。張定勝和我正在改進這方面的分析，把新框架與 Dixit-Stiglitz 模式結合起來。 新框架的一個還沒有解決而又非常重要的問題是交換者之間的協調。考慮一個最簡單的情形，假定只有兩個同樣的人與兩種對稱的產品（生產衣服與糧食的勞動時間或成本一樣；人們對衣服與糧食的偏好也對稱）。當交易效率很低（交易成本很高）時，最優選擇是自給自足。當交易效率增加到足夠高時，最優選擇是一個人專業生產衣服，另一個人專業生產糧食，然後每人把一半的產量交換對方一半的產量。（如果不假定 Cobb-Douglas 效用函數，未必是剛好一半，但這與本問題無關。）如果張三生產衣服，則李四必須生產糧食。如果兩人都生產同一種產品，則兩人或者餓死，或者凍死。這就是所謂協調的問題。在這簡單的例子，協調可以很容易地完成。兩人只要事先講好誰生產什麼產品，然後以什麼交換條件（例如一對一）交換就可以了。但重要的是，這種透過對話的協調，已經超越了價格機製的功能。即使假定有一個 Walras 拍賣者，定了正確的一對一的價格 ( 若非一對一，則只有高價品才有人生產 ) ，每人看了這價格，認為生產衣服或糧食是無差異的。如果只根據價格的調節，每人有一半的或然率生產衣服，一半的或然率生產糧食。結果，有四分之一的或然率是兩人凍死，有四分之一的或然率是兩人餓死，只有二分之一的或然率生存。這顯然是不可接受的，必須有超越價格的協調。新框架假定協調完滿完成，但沒有研究如何協調。超越價格的協調未必是中央計畫，可以是人際之間的對話與合約，也可以是透過企業家生產與出售新產品。如果說中央計畫在調節原有產品的生產上已經被證明大大輸給市場調節，則在引進新產品上，中央計畫明顯是更加不行的。因此，我提出這協調的問題，肯定不是要支持中央計畫。對這問題的研究，將會使我們更加認識到企業家、大企業、金融仲介的重要性，因為新產品多數需要一段虧本的時間后，才能開始賺錢。 現下，孫廣振和我正在替 Pacific Economic Review 合編一期 《內生專業化的經濟學》 的特刊。隨著小凱的去世，我們的研究中心也決定在 Division of Labour and Transaction Costs 出版一期紀念小凱的特刊。 兩個特刊，都歡迎有關專業化與經濟組織的學術文章。 希望有更多的學人和學生對小凱生前的重要研究繼續發揚光大。 2004 年 7 月 23 日 于 Monash 大學。（本文同時提供給超過一家刊物與網址，若有稿費，將全數捐給楊小凱教授紀念基金。 捐款請寄給吳胡慧芳 Cora Ng, Department of Economics, Monash University ， Clayton, VIC 3800 ， Australia 。 Email: Cora.Ng@BusEco.monash.edu.au 電話︰ : 61-3-99058596 ；傳真︰ 61-3-99055476 。支票或匯票抬頭請寫︰ Monash University Professor Xiaokai Yang Memorial Fund.) 英文文獻 YANG, Xiaokai (2001), Economics: New Classical versus Neoclassical Frameworks, Malden , Mass. : Blackwell.
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